Ética e Conduta para Assessores de Investimentos

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Ética e Conduta para Assessores de Investimentos

A ética e a conduta são campos de estudo que se concentram em examinar as normas e valores que governam o comportamento humano, especialmente em contextos profissionais e no mercado financeiro não poderia ser diferente. O curso de Ética e Conduta para Assessores de Investimentos foi desenvolvido para que os Assessores de Investimentos conheçam os princípios de ética e os principais códigos dos órgãos reguladores para que tenham uma atuação mais transparente e que gerem confiança em seus clientes, pois a falta de ética pode afetar negativamente os investidores e a economia em geral.

Alguns dos tópicos abordados ao longo do curso:

Introdução ao Sistema Financeiro Nacional: Mostra quem são os participantes do mercado e suas respectivas funções para entender o papel de cada instituição no SFN.

Conceitos de ética: Explicações sobre ética e também sobre os códigos de ética e conduta das instituições reguladoras e autorreguladoras, explicando seus princípios e funcionamento.

Ética profissional: Este tópico examina as normas e valores que governam a conduta profissional do assessor de investimentos e seu relacionamento com seu cliente.

Conflito de Interesses: É fundamental que os assessores de investimentos evitem situações em que possam ter conflito de interesses com seus clientes, incluindo recomendações de produtos financeiros aos clientes que não se enquadram em seu perfil de investimento ou até mesmo utilizar de informações confidenciais para recomendar um investimento com o intuito de ter benefício próprio.

PLDFT: A ferramenta de Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo são medidas importantes para evitar que o dinheiro obtido através de atividades ilícitas seja utilizado no mercado financeiro com o intuito de torna-lo “limpo”. O assessor deve conhecer seu cliente e monitorar suas atividades para que possa identificar atividades suspeitas e reporta-las ao órgão responsável.

Ao concluir o curso, o aluno deverá ser capaz de compreender mais profundamente os princípios éticos em diversos contextos, bem como ter adquirido habilidades para aplicar esse conteúdo na tomada de decisão pessoal e profissional. 



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